北京編制發布《科技成果轉化工作操作指南》

日前,北京市促進科技成果轉化議事協調聯席會辦公室編制的《科技成果轉化工作操作指南》(簡稱“操作指南”)正式對外發布,該操作指南將為政府設立的研發機構、高等院校、醫療衛生機構成果轉化管理機構和科研人員開展科技成果轉移轉化工作提供參考和指引。

為進一步加快《中華人民共和國促進科技成果轉化法》(以下簡稱《轉化法》)和《北京市促進科技成果轉化條例》(以下簡稱《條例》)等法規政策的落地,在北京推進科技創新中心建設辦公室和北京市全面深化改革委員會科技體制改革專項小組框架下,建立了市級層面促進科技成果轉化議事協調聯席會,聯席會辦公室設在北京市科委、中關村管委會。針對高校院所和科研人員普遍關心的職務科技成果轉化、儀器設備管理等方面的問題,聯席會辦公室系統梳理了國家及北京市各部門的相關政策,編制該“操作指南”。
同時,為更好地總結、固化和推廣各方面貫徹落實《轉化法》《條例》的改革經驗和實踐成果,聯席會辦公室還整理了在京研發機構、高校院所、醫療衛生機構、創新型企業、專業服務機構,以及相關區推動科技成果轉化的首批典型案例31個,深入總結了各機構在破解難點、堵點問題上的典型做法、取得成效及經驗啟示,部分案例為《條例》實施后的“首例”案例。

結合實際,問題導向

在操作指南編制過程中,聯席會辦公室注重結合實際,突出問題導向。

突出問題導向。重點針對高等院校、研究機構和醫療衛生機構在開展科技成果轉化過程中遇到的“不敢轉”、“不會用”“不能做”三個方面的問題,梳理散落于科技、教育、衛生、國資、財政等多個部門的多個政策文件,集中對科技成果轉化相關事項辦理流程、辦理政策依據、辦理時限、受理部門等關鍵問題進行詳細介紹。

注重結合實際。操作指南高度注重實用性,在編制過程中,多次到不同類型的高校院所、醫療衛生機構深入調研,詳細了解各單位在開展科技成果轉化實踐工作中存在的困惑和典型做法,梳理和優化相關事項辦理流程。

力求簡潔明了。操作指南采用圖表形式列明各事項辦理步驟,對于關鍵概念通過注釋形式加以解釋,使科技成果轉化各項流程清晰可視,方便成果轉化人員、科研人員使用。

注重實操,強化指導

操作指南涉及職務科技成果批露、賦權、許可轉讓、作價投資、轉化收益分配、掛牌交易、科研人員自行實施職務科技成果轉化,以及成果作價投資資產虧損核銷、技術許可辦公室建設等14項科技成果轉化相關工作事項。

職務科技成果披露辦事指南包括單位內部登記和科技成果信息匯交兩點。其中單位內部登記要求科研人員主動、及時向所在單位進行職務科技成果披露,目的是從源頭上加強對科技創新成果的管理與服務;科技成果信息匯交要求利用本市財政資金設立的科技項目的承擔單位,將項目形成的科技成果和相關知識產權信息匯交到北京市科技成果信息系統,目的是向社會公布并提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務。

圍繞職務科技成果轉化方式,操作指南梳理了職務科技成果許可/轉讓、作價投資、科研人員自行實施職務科技成果轉化三種常見的職務科技成果轉化方式。此外,操作指南就關聯交易、國有產權登記等重點問題進行了進一步闡述,對各單位可以自行制定配套措施的流程環節進行了提示。

在技術許可辦公室建設及運營方面,操作指南在大量研究國外技術許可辦公室的基礎上,結合調研在京高等院校了解到的實際情況,進行梳理總結,從功能設置、服務流程、人員構成三大維度,提出建設及運營指導建議。技術許可辦公室包括專利、版權許可,知識產權保護、管理,成果登記、披露等8個主要功能;包括負責人,技術經理人、技術經紀人,專利代理人、專利管理員等7類主要人員;服務流程包括發明披露、評估、專利保護等環節。

賦權改革,提升效率

近年來,賦予科研人員職務科技成果所有權和長期使用權,成為業界熱議的焦點。針對部分單位對相關政策不甚了解,操作流程缺失,無法落實《條例》關于科技成果賦權的問題,操作指南參考北京積水潭醫院、北京工業大學等單位開展賦予科研人員職務科技成果所有權/長期使用權的經驗,并征求相關高校院所意見,形成賦權流程,為各機構落實職務科技成果賦權時提供參考。

在職務科技成果轉化收益分配方面,針對科技成果轉化實際操作過程中擔任領導職務的科研人員,對于成果轉化應得收益存在“難兌現”和“怕追責”的顧慮,操作指南借鑒北京交通大學開展成果轉化收益分配實踐經驗,采用圖表形式介紹六類人員獲取成果轉化收益的形式。同時,操作指南對成果轉化收益可獲得稅收方面的優惠也進行了梳理,力爭讓科研人員切實享受到政策紅利。

在成果作價投資資產虧損核銷方面,部分單位領導對于履行勤勉盡責義務后仍發生的與政策預期不一致的資產處理存在擔憂。操作指南針對在勤勉盡責前提下投資虧損核算進行說明,并通過問答形式對勤勉盡責義務、民主決策、信息公示等單位領導較為關心的問題加以解釋,明確強調以科技成果對外投資實施轉化活動,已經履行勤勉盡責義務且沒有牟取非法利益仍發生投資虧損的,經單位主管部門審核后,不納入單位國有資產對外投資保值增值考核范圍,由財政部門按照相關規定予以資產處理。

操作指南還就職務科技成果掛牌交易,科研人員離崗創業,與科技成果直接相關的儀器設備出租出借、作價投資,中關村國家自主創新示范區特定區域技術轉讓企業所得稅試點政策等科技成果轉化有關的事項進行了梳理總結,為各單位開展成果轉化工作提供全面指導與服務。

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